索 引 号: 01414892X/2019-00203 信息分类: 金融;其他;通知
发布机构: 金融管理服务局 发文日期: 2019-09-30
信息名称: 关于进一步优化完善园区投融资服务企业商事注册登记会商机制的办法
关 键 词: 文    号: [2019]号
内容概述: 关于进一步优化完善园区投融资服务企业商事注册登记会商机制的办法

关于进一步优化完善园区投融资服务企业商事注册登记会商机制的办法

 

 

 
 

 

 

苏州工业园区预防和打击处置非法集资工作领导小组办公室文件

 

 

 
 

 

 
 

苏园处非办发〔20199

 

 

关于印发《进一步优化完善园区投融资服务企业商事注册登记会商机制的办法》的通知

 

各相关单位

    现将《关于进一步优化完善园区投融资服务企业商事注册登记会商机制的办法》印发给你们,请认真贯彻并组织实施。

 

园区预防和打击处置非法集资工作领导小组办公室

2019927

 

 

关于进一步优化完善园区投融资服务企业商事注册登记会商机制的办法

 

为深入推进非法金融活动专项治理,坚决打好防范化解金融风险攻坚战,从源头上遏制非法金融活动增量风险,根据国家、省、市相关工作要求及《关于进一步明确投融资服务企业商事注册登记会商机制工作要求的通知》(苏市监注2019160号)等文件精神进一步优化完善园区投融资服务企业商事注册登记会商机制的办法。相关规定如下:

一、投融资服务企业注册登记前置审批和实施会商的分类说明

(一)前置审批事项

根据省工商局发布的《江苏省保留工商登记前置审批事项目录(2018.07)》,除中央金融事权外,下列投融资中介服务企业前置审批:

1.使用“交易所”“交易中心”字样的交易场所(包括名称中未使用“交易所”“交易中心”但实际从事权益类、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所)

2.区域股权交易市场

3.融资担保公司(含融资性再担保公司)

4.小额贷款公司;

5.农民资金互助合作社。

(二)实施会商事项

注册名称或经营范围中含:“金融”“资产管理”“理财”“基金”“基金管理”“股权投资基金”“投资管理”“财富管理”“P2P”“网贷”“网络借贷”“贷款中介”“借贷咨询”“股权众筹”“社会众筹”“支付”“货币”“投资”“典当”“融资租赁”“商业保理”21个字样,其中:“投资”字样中除“创业投资”“行业性实业投资”。

(三)关于全国金融工作会议已明确由地方金融监管部门监管行业,对于尚未建立前置审批机制的行业,要全面纳入投融资服务企业登记会商机制对于已建立前置审批机制的行业严格执行前置审批机制。

二、新设企业注册登记的会商流程

(一)新设企业可通过工商(市场监管)网上登记系统、一站式服务中心窗口申请办理设立登记,其名称或经营范围涉及上述字样的,会商程序

(二)申请人在网上登记系统下载或在现场窗口领取《关于申请设立投融资服务企业注册登记告知书》(附件1)和《远离非法集资活动承诺书》(附件2),阅知后签字。

(三)由招商部门推荐引进的项目,原则上相关招商部门开展尽职调查按照是否围绕服务实体经济和实质大于形式的原则对股东实力、资金来源、业务模式、风控机制等内容进行穿透式判审查,出具尽职调查报告及《商事注册登记会商推荐表》(附件3)。具备推荐资质的招商及服务机构名单如下:投资促进局、各功能区产业发展局、金鸡湖商务区金融服务局、企业发展服务中心、CBD招商中心、科技招商中心、CSSD招商部、沙湖金融

(四)企业行政审批局申请办理设立登记,由招商部门提供尽职调查报告、《商事注册登记会商推荐表》等资料。登记机关要先对企业、股东投资人)、企业法定代表人(负责人)及董事监事等相关人员有无列入市场监督系统的黑名单限制性警示进行核查,如果涉及,登记人员按照黑名单管理和警示的限制内容作出不予受理的决定。企业提交的材料齐全、符合法定形式的,园区行政审批局予以受理,并就申请人提交的实质内容启动核实程序,向园区处非办出具《会商告知函》(附件4),提请启动会商程序。

(六)园区处非办原则上按旬组织会商会议,园区行政审批局、园区金融管理服务局、园区市场监管局、园区公安分局以及拟注册功能区相关招商推荐部门参会。相关会商部门填写《商事注册登记会商会意见表》(附件5园区处非办综合会商部门意见向园区行政审批局出具《会商意见函》(附件6),园区行政审批局依据会商意见做出准予登记或不予登记决定。

(七)对于符合园区产业发展方向的重点招商企业,遵循一事一议的原则,由招商推荐部门根据园区行政审批局出具《会商告知函》发起会签流程,注册功能区、园区金融管理服务局、市场监管局、公安分局分别出具《商事注册登记会商会意见表》(附件5),园区处非办综合会商部门意见,向园区行政审批局出具《会商意见函》(附件6),园区行政审批局依据会商意见做出准予登记或不予登记决定。

(八)企业办理工商注册登记手续后,园区行政审批局将有关信息通过市场监管信息平台推送到参与会商的部门,同时推送地方政府确定的事中事后监管部门,并将其列入重点监管对象。

(九)没有招商部门推荐引进的项目,坚持“原则上不得使用”会商标准

三、存量企业变更登记的工作规则

(一)对已使用上述字样的存量企业,若自愿更名、核减经营范围,不再使用上述需会商字样的,可在网上登记系统下载或在现场窗口领取《远离非法集资活动承诺书》(附件2),园区行政审批局应在企业签署承诺书后依法予以办理,并将变更信息及时反馈相关部门

(二)若相关企业申请办理名称或经营范围变更等事项,增加使用上述需会商字样的,须参照新设企业注册登记会商机制办理

(三)若区外涉及相关关键字的企业申请迁入园区,须参照新设企业注册登记会商机制办理

(四)对涉嫌非法集资的存量企业,应限制其办理变更登记、新设分支机构、申请注销登记等事项

五、电信增值业务许可证的申领条件

新设或存量投融资服务企业从事互联网金融业务必须取得电信增值业务许可证方可开展业务,具体条件为:

(一)企业营业执照;

(二)各级处非办、互联网金融整治办出具给行政审批局会商意见函;

(三)从事互联网金融业务备案材料或许可证。

企业取得上述三项材料后,向省通信管理局依法申请。

、工作要求和相关说明

1.各相关部门要坚持“原则上不得使用”会商标准,严肃会商机制工作纪律,严格执行会商程序

2.企业会商登记后,各事中事后监管部门要予以持续关注,并将其列入重点监管对象,动态监测相关市场主体经营活动

3.对通过注册登记会商流程并依法登记的企业,各相关部门出具的会商意见不构成对其投资管理能力、后续经营持续合情况的认可,不作为企业资产安全的保证,不承担投资损失责任

4.园区行政审批局应按照《江苏省工商局关于推行市场主体登记信用承诺制度的实施意见》(苏工商〔2016〕2号)要求,督促申请签署《远离非法集资承诺书》并做好承诺信息的公示工作。

5.园区处非办园区行政审批局按季通过会商流程的企业注册信息进行比对,并于每季度结束后10个工作日内填报会商登记信息汇总表(附件7)。

6.园区已出台的相关文件,若涉及到投融资服务企业注册登记会商机制相关内容,以此文件为准。

7.对投融资服务企业实施会商机制期间,如国家出台或调整有关市场准入法规政策,从其规定

 

附件:1.申请设立投融资服务企业注册登记告知书

          2.远离非法集资活动承诺书

          3.商事注册登记会商推荐表

          4.会商告知函

        5.商事注册登记会商会意见

          6.会商意见函

          7.会商登记信息汇总表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

关于申请设立投融资服务

企业注册登记告知书

 

根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》(国务院令第247号)、《国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发﹝2015﹞59号)、《国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知》(国办发〔2016〕21号)、《关于规范民间借贷行为维护经济金融秩序有关事项的通知》(银保监发〔2018〕10号)等文件精神和全国金融工作会议要求,就申请设立投融资服务企业注册登记事项告知如下:

一、非金融机构、不从事金融活动的企业,在注册名称或经营范围中原则上不得使用:“金融”“资产管理”“理财”“基金”“基金管理”“股权投资基金”“投资管理”“财富管理”“P2P”“网贷”“网络借贷”“贷款中介”“借贷咨询”“股权众筹”“社会众筹”“支付”“货币”“投资”“典当”“融资租赁”“商业保理”21个字样,其中:“投资”字样中除“创业投资”“行业性实业投资”。

二、如确需申请使用相关字样的企业(包括存量企业),向行政审批局申请注册登记后启动会商机制。通过会商并完成注册登记后,各级行政审批局将注册信息及时推送给事中事后监管部门,对该企业予以持续关注,并列入重点监管对象。如监测发现该企业擅自从事金融活动,将依法采取查处取缔措施。

三、提请登记注册会商申请时,请提供股东(合伙人)主体资格证明或身份证复印件,签署《远离非法集资活动承诺书》,承诺自愿无条件接受各级处置办组织的涉嫌非法集资风险检查,同意有关部门将企业相关情况信息通过企业信用信息公示系统和有关媒体向社会公示。

特此告知。

 

                          苏州工业园区行政审批局

                                  年  月  日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件2

远离非法集资活动信用承诺书

(市场主体名称)现郑重承诺:

一、不组织或参与非法集资或集资诈骗活动,不使用非法募集资金,自觉遵守相关法律、法规,依法经营,诚信自律,自觉远离和抵制非法集资。

二、积极响应政府部门开展的防范非法集资培训和宣传活动,关注和了解防范非法集资知识。积极参与、支持政府部门所倡导的防范非法集资宣传和打击活动,坚决抵制并检举揭发非法集资活动。

三、自愿无条件接受各级政府打击和处置非法集资工作领导小组办公室检查,同意有关部门将企业相关情况信息通过企业信用信息公示系统和主流媒体向社会公示。

如果违反以上承诺或发生直接、间接参与非法集资的行为,自愿承担相应法律责任并对因参与非法集资活动所造成的经济损失负全部责任。

承诺单位名称:(加盖公章)

法定代表人签字:手机号码:

委托代理人签字:

全体投资人(盖章、签名)

                                      

 

备注:

1、本文书适用于被列入重点监控行业的市场主体办理设立登记和经营范围变更登记。

2、企业申请设立登记时,由任企业投资者和法定代表人(合伙事务执行人或代表/个体工商户经营者)签署;申请变更登记时,由法定代表人(合伙事务执行人或代表/个体工商户经营者)签署,企业加盖公章。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件3

事注册登记会商推荐表

 

招商部门(盖章)              时间:   年   月  日                            

登记类型

新设□         变更□

企业名称

 

经营范围

 

住所/经营场所

 

发起人或主要股东/高管信用状况

 

推荐意见

按照服务实体经济和实质大于形式的原则,我单位该企业股东实力、资金来源、业务模式、风控机制等内容开展尽职调查出具尽调报告。意见如下

经办人                        联系方式:                                      

注:此表由招商部门填写,作为底稿入档案。

附件4

会商告知函

            XXXXX企业(新设/变更)会商〔2019〕第XXX号

园区处非办

    我局已收到XXXXX公司新设/变更申请材料,现根据《关于进一步优化完善园区投融资服务企业商事注册登记会商机制的办法》提请启动会商程序企业基本登记情况如下:

    企业名称:XXXXX

    住所(经营场所):XXXXXXXX

    法定代表人(负责人):XXX

    拟变更经营范围:XXX、XXX、XXX

    股东(合伙人)情况:XXXXXXXX

招商推荐部门XXXXXX

注册功能区:XXXXXX

联系人:XXX,联系电话:XXXXXX

我局将依据书面会商意见做出准予登记或不予登记的决定。

附:企业申请会商事项材料

苏州工业园区行政审批局

                                  XXXX年XX月XX日

附件5

事注册登记会商会意见

 

会商单位(盖章)                  时间:   年

登记类型

新设□         变更□

企业名称

 

经营范围

 

住所/经营场所

 

招商推荐

部门

 

会商意见

同意

不同意

 

注:此表由会商单位填写,作为底稿入档案。

 

 

附件6

关于XXX会商意见的函

 

苏州工业园区行政审批局:

会商告知函XXXXX企业(新设/变更)会商2019第XX号收悉,经会商研究,提出如下意见:

一、会商部门对XXXXX新设/变更注册登记事项无异议。

二、公司应按照相关法律法规依法申请办理企业注册登记手续。

三、公司经营范围中依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。

四、请将该企业注册登记信息推送至参与会商的部门,同时推送至地方政府确定的事中事后监管部门,对其实施事中事后监管拟注册功能区积极落实属地责任,加强日常监管,严控企业风险,推进企业规范运作

 

                                  2019年XX月XX日

苏州工业园区预防和打击处置非法集资工作领导小组

办公室

 

抄送:XXXX(拟注册功能区市场监管局公安分局。

10

 


附件7

园区投融资服务企业商事注册登记会商信息登记表

填报单位:                                                      填表区间:   年第 季度

序号

企业名称

所属功能区

类型

事中事后监管部门

市场监管信息是否推送

新设

变更

会商部门

地方政府指定部门

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

填报人:                                                                        联系电话:

10

 


 

 

 

 

 

 

 

 

  抄送:

苏州工业园区预防和打击处置非法集资工作领导小组办公室文件          2019930印发

共印:

 

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